经济网北京3月20日讯 证监局湖南监管局网站近日流露了对于对肖瑶罗致出具警示函行政监管设施的决定。经查自贡隔热条PA66生产设备，肖瑶在财信证券股份有限公司湘潭韶山中路证券营业部担任牙东谈主时分，批量贯串原牙东谈主名下客户后，存在永恒、握续将大部分佣金提成转给该名已辞职牙东谈主的问题。

上述行为违背了《证券期货决策机构偏执责任主谈主员灵活从业规章》（证监会令202号）二条的关联规章。凭据《证券期货决策机构偏执责任主谈主员灵活从业规章》十八条文章，湖南证监局决定对肖瑶罗致出具警示函的行政监管设施，并记入证券期货市集诚信档案。

《证券期货决策机构偏执责任主谈主员灵活从业规章》（证监会令202号）二条：本规章所称灵活从业，是指证券期货决策机构偏执责任主谈主员在开展证券期货业务及筹谋行为中，严格驯服法律法例、证监会的规章和行业自律王法，驯服社会公德、买卖谈德、做事谈德和行为表率，公谈竞争，规决策，诚实悉力，敦朴守信，不径直能够转折向他东谈主运输不耿介利益能够谋取不耿介利益。

《证券期货决策机构偏执责任主谈主员灵活从业规章》十八条：证券期货决策机构偏执责任主谈主员违背本规章的，证监会不错罗致出具警示函、责令进入培训、责令如期答复、责令改正、监管话语、认定为不合适东谈主选、暂不受理行政许可筹谋文献等行政监管设施。

以下为原文：自贡隔热条PA66生产设备

对于对肖瑶罗致出具警示函行政监管设施的决定

肖瑶:

经查，你在财信证券股份有限公司湘潭韶山中路证券营业部担任牙东谈主时分，隔热条设备批量贯串原牙东谈主名下客户后，存在永恒、握续将你大部分佣金提成转给该名已辞职牙东谈主的问题。

上述行为违背了《证券期货决策机构偏执责任主谈主员灵活从业规章》（证监会令202号）二条的关联规章。凭据《证券期货决策机构偏执责任主谈主员灵活从业规章》十八条文章，我局决定对你罗致出具警示函的行政监管设施，并记入证券期货市集诚信档案。

如对本监督搞定设施叛逆，可在收到本决定书之日起60日内向证券监督搞定委员会提倡行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述监督搞定设施不罢手践诺。

湖南证监局

2026年3月16日

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